成果鑒定

航學發[2013] 2号

中國航海學會科技成果鑒定(評審)實施辦法

 

第一章  總則

第一條  為加強和完善中國航海學會(以下簡稱:本團體)科學技術成果(以下簡稱科技成果)鑒定(評審)工作的管理,正确評價科技成果水平,保證科技成果鑒定(評審)的質量,促進科技創新,依據《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和《科學技術成果鑒定辦法》、《軟科學研究成果評審辦法》、《新産品新技術鑒定驗收管理辦法》和本團體章程規定的業務範圍,結合航海領域科技成果的實際情況,制定本辦法。

第二條  本辦法所指科學技術成果是指由單位或個人完成的航海類科學技術項目所産生的具有一定學術價值或應用價值,具備科學性、創造性、先進性等屬性的新發現、新理論、新方法、新技術、新産品、新品種和新工藝等。   

第三條  科技成果鑒定(評審)工作應堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則,按照規定的形式和程序,對被評科技成果的科學性、創造性、先進性、可行性和應用前景等進行審查和評價,并作出相應的結論,保證鑒定(評審)工作的嚴肅性和科學性。

第四條  科技成果鑒定(評審)工作受上級主管部門指導,由中國航海學會組織實施和管理。

 

第二章 鑒定(評審)受理範圍

第五條  科技成果鑒定(評審)的範圍:

1. 企事業單位或個人自籌資金、自主研發的航海領域的科技成果;

2. 國家、部委科技計劃外的科研項目;

3. 其他符合本辦法鑒定(評審)條件的科研項目。

第六條  下列科技成果不組織鑒定(評審):

1.國家法律、法規規定,必須經過法定的專門機構确認的科技成果;

2.科技成果涉及國家秘密的;

3. 科技成果存在知識産權權屬争議,且尚未解決的;

4. 已由其他全國性組織和機構組織過鑒定(評審)的項目;

5. 違反國家法律、法規規定,對社會公共利益或者環境和資源造成危害的項目;

6. 已轉讓實施的應用技術成果;

7. 企事業單位自行開發的一般應用技術成果。

 

第三章 鑒定(評審)形式

第七條  組織鑒定(評審)單位根據科技成果的特點,可選擇下列鑒定形式:

1.會議鑒定:由同行專家采用會議形式,對科技成果進行技術資料審查、現場考察、測試,并經過讨論、答辯作出技術評價; 

2.檢測鑒定:由專業技術檢測機構通過檢驗、測試性能指标等方式對科技成果作出質量和水平的評價;

3.通訊鑒定:由同行專家通過書面審查有關技術資料對科技成果作出技術評價。

以上三種鑒定(評審)形式具有同等效力。

第八條  采用會議鑒定時,由組織鑒定(評審)單位選聘5~7名以上同行專家組成鑒定委員會(若被鑒定項目是新産品時,應有主要用戶的同行專家參加)鑒定委員會可設主任委員1人,副主任委員1~2人,被聘鑒定委員會專家應全程參加會議(不得委派代表參加會議),鑒定結論必須經鑒定委員會三分之二以上多數或到會專家的四分之三以上多數通過。不同意見應記入結論中。

第九條  采用檢測鑒定時,由國家認證機構、技術監督部門認可的第三方檢測機構,對被鑒定的科技成果進行技術指标測試、性能考核,做出鑒定結論。專業技術檢測機構出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據。必要時,組織鑒定單位可聘請3~5名同行專家,成立檢測鑒定專家小組,提出綜合評價意見。

第十條  采用通訊鑒定時,由組織鑒定單位聘請同行專家5~9人組成通訊鑒定組,通過書面審查有關技術資料,對被鑒定的科技成果進行評價,做出鑒定結論。提出通訊鑒定意見的專家不得少于應聘專家的五分之四,鑒定結論必須依據通訊鑒定專家四分之三以上多數的意見形成。不同意見應記入結論中。

第十一條  鑒定委員會委員(及同行專家)應當具備下列條件:

1. 具有高級技術職務或職稱;

2.對被鑒定科技成果所屬專業有較豐富的理論知識和實踐經驗,熟悉國内外該領域技術發展的狀況;

3.堅持原則,求實公正,具有良好的科學道德和職業道德;

4. 為被鑒定科技成果保守技術秘密;

5. 接受組織或主持鑒定(評審)單位的領導,并對其負責。

第十二條  成果完成單位和項目主管部門或者任務委托單位的人員,不得作為同行專家參加對該成果的鑒定。

第十三條  參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應對被鑒定的科技成果進行認真負責的審查和全面認真的技術評價,并對所提出的評價結論負責。

第十四條  組織鑒定單位不得幹涉參加鑒定工作的專家獨立地進行鑒定工作,組織鑒定單位對專家在鑒定工作中提出的與鑒定工作有關的要求,應當認真研究并及時做出明确答複。

第十五條  參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權力:

1.獨立對被鑒定的科技成果進行評價,不受任何單位和個人的幹涉;

2.要求科技成果完成單位或個人提供充分、詳實的技術資料(包括必要的原始材料)和向科技成果完成單位或個人提出質疑并要求作出解釋,要求複核試驗結果或測試結果;

3.充分發表個人意見,可要求在鑒定結論中記載不同意見,有權拒絕在鑒定結論上簽字;

4.發現違紀行為,可向組織或主持鑒定(評審)單位提出中止鑒定(評審)的請求;

5. 嚴格遵守國家有關法律、法規、規章和政策要求,恪守職業道德,堅持獨立、客觀、公正和科學的原則,并自覺接受有關方面的監督。

 

第四章 鑒定(評審)原則和程序

第十六條  科技成果鑒定(評審)原則

科技成果鑒定(評審)應當遵循《科學技術成果鑒定辦法》、《軟科學研究成果評審辦法》和本辦法,堅持獨立、客觀、公正的原則。

獨立原則是指,科技成果鑒定(評審)活動依法獨立進行,不受其他組織和個人的幹預;組織或主持鑒定方獨立地從事成果鑒定(評審)工作,鑒定(評審)專家獨立地向組織或主持鑒定單位提供鑒定(評審)意見,不受組織或主持鑒定單位和成果完成單位的幹預。

客觀原則是指,鑒定(評審)專家在提供鑒定(評審)意見的過程中,按照成果的客觀事實情況進行審查和評議。成果意見中的

任何分析、技術特點描述、結論,都應當以客觀事實為依據。

公正原則是指,組織或主持成果鑒定(評審)單位必須站在公正的立場上完成成果鑒定(評審)工作。組織或主持成果鑒定單位不得因收取科技成果技術服務費用而偏袒或者遷就申請成果鑒定方;鑒定(評審)專家也不得因收取專家鑒定(評審)費而遷就組織或主持成果鑒定方。

第十七條  申請本團體組織或主持鑒定(評審)的科技成果,應符合本辦法第五條和第六條的規定,并具備下列條件:

1.已完成項目計劃任務書或項目合同書規定的任務及項目立項有關文件的要求;

2.技術成熟并有明顯的創造性;

3.性能指标在國内相同專業領域中處于先進水平;

4.經實踐證明應用半年至一年以上(評審項目可免應用證明);

5.對本行業或本地區的經濟和社會發展以及科技進步具有重大的促進作用;

6.在科技成果完成單位及人員排列次序方面無争議、無權屬方面的争議,有獨立知識産權;

7.提交的技術文件、資料齊全,并符合科技檔案管理部門的要求;

8.有經國家級或省、市級科技信息機構出具的科技查新結論報告。

第十八條  申請組織鑒定(評審)的成果項目應提交下列技術文件資料:

1.項目計劃任務書或項目合同書;

2.技術研究報告或工作總結報告(包括技術方案論證、技術特征、總體性能指标與國内外同類先進技術的比較,技術成熟程度與技術創新對推動社會經濟發展、科技進步的意義及市場競争力的作用,推廣應用的條件和前景,存在的問題等基本内容);

3.檢測、試驗報告和質量分析報告;

4.用戶應用(運行)情況報告(半年或1年以上,由組織鑒定單位視情況确定)(評審成果項目可免此項);

5.技術經濟指标及使用前景效益分析報告;

6.國内外同類技術的背景材料和對比分析報告;

7.科技查新報告;

8. 其他相關技術文件資料。

第十九條  本辦法所指科技成果主要針對技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學類研究成果。 

技術開發類科技成果:主要指為提高生産力水平而進行的科學研究、技術開發、後續試驗和應用推廣所産生的具有實用價值的新技術、新工藝、新材料、新設計、新産品及技術标準,包括可以獨立應用的階段性研究成果和引進技術、設備的消化、吸收再創新的成果。

社會公益類科技成果:主要指為促進社會公益事業而進行的科技信息、環境保護、運輸安全、資源合理利用、自然災害監測和防治、科學技術普及等所産生的具有實用價值的基礎性、公益性科學研究成果。社會公益類技術成果應注重研究工作的長期性、服務性和共享性的先進、有效。

軟科學研究成果:主要指為決策科學化和管理現代化而進行的有關發展戰略、政策、規劃、評價、預測、科技立法以及管理科學與政策科學的研究成果,主要包括軟科學研究報告和著作等。軟科學研究成果應具有創造性,對國民經濟發展及國家、部門、地區和行業的決策和實際工作具有指導意義。

第二十條  凡申請鑒定(評審)的科技成果,由科技成果第一完成單位根據任務來源或者隸屬關系向中國航海學會提出書面申請,同一科技成果隻能鑒定(評審)一次,不得多單位分頭申請鑒定。

第二十一條  中國航海學會秘書處在接到科技成果鑒定(評審)申請後,負責組織對提交的文件資料進行認真地形式審查,并會同有關單位業務部門共同進行技術性審查。

1.形式審查的主要内容:

(1)是否屬于可鑒定(評審)範圍内的科技成果;

(2)《科技成果鑒定申請表》和《軟科學研究評審申請表》的填寫是否正确無誤;

(3)提交的文件、技術資料是否齊全、完整,并符合要求;

(4)成果完成單位及主要完成人員排序是否正确,有無成果權屬争議等問題。

2.技術性審查的主要内容:

(1)是否完成合同或任務書規定的任務及符合現行的技術政策;

(2)報送的文件和技術資料内容是否正确、詳實;

(3)初步判别技術創新性、先進性、實用性、成熟性、可靠性、推廣應用的條件和前景,以及存在的問題等。

第二十二條  本團體在接到成果鑒定(評審)申請之日起15天内,作出是否受理鑒定申請的答複。符合鑒定條件的,應确定鑒定形式、參加鑒定專家名單;對不同意組織鑒定的,應說明不同意的理由。申報的文件資料審後不再退回。

科技成果鑒定(評審)的主要内容:

1.是否完成項目計劃任務書或項目合同書要求的指标和相關文件的要求;

2.技術資料是否齊全、完整,并符合規定;

3.成果的創新性、先進性和成熟程度;

4.成果的應用價值及推廣的條件和前景,技術創新對推動科技進步和提高市場競争力的作用;

5.存在的問題及改進意見。

第二十三條  科技成果采取不同鑒定形式時的鑒定步驟:

1.會議鑒定:

(1)批複鑒定申請後,應及時拟定并發出召開鑒定會的通知,主要内容包括:組織或主持鑒定單位名稱,鑒定形式、日期、地點、聯系人、聯系電話等具體事宜。

(2)組織鑒定單位選聘同行專家組成鑒定委員會,并确定正、副主任。

成果完成單位應于鑒定會前3~10天将成果的技術資料送達聘請的同行專家,同行專家應認真審查并準備鑒定意見。

(3)需現場測試的成果,測試組專家應于鑒定會前完成測試工作,寫出測試報告并簽字。

(4)召開鑒定會,由組織或主持鑒定單位宣布鑒定會開始,并宣布鑒定委員會組成人員、鑒定委員會主任、副主任名單。

(5)在鑒定委員會正、副主任主持下,成果完成單位、測試組專家、用戶單位介紹情況,現場考察與演示,專家質疑、評議,并形成鑒定意見。

(6)在鑒定委員會對鑒定意見讨論、表決時,成果完成人員及申請鑒定單位人員均應回避,組織或主持鑒定單位可派1-2人聽取讨論,但不應提出評價意見。

(7)參加鑒定會的專家簽字。

2.檢測鑒定:

(1) 組織或主持鑒定單位向受委托的經國家認證機構認可的第三方檢測機構發出“委托書”,并給成果完成單位作出批複意見。

(2) 檢測機構依據“委托書”,按國際标準、國家标準、行業标準或企業标準對成果進行檢測,并出具加蓋“成果鑒定檢測專用章”的檢測報告。

(3) 檢測數據難以全面表述成果的性能和水平時,組織或主持鑒定單位可聘請同行專家會同檢測單位提出綜合評價意見。

(4) 檢測機構将檢測報告和評價意見交組織或主持鑒定單位審查,并作為《鑒定證書》的正式意見。

3.通訊鑒定:

(1) 組織或主持鑒定單位選聘同行專家組成通訊鑒定組,并指定正、副組長。

(2) 組織或主持鑒定單位可委托成果完成單位将“通訊鑒定(評審)表”、成果技術資料送交通訊鑒定專家審閱,通訊鑒定專家在收到資料後,按鑒定内容進行審查,并在通訊鑒定(評審)表中填寫審查意見,于一個月内将填寫的“通訊鑒定(評審)表”、技術資料返回組織鑒定單位。

(3) 組織或主持鑒定單位将“通訊鑒定(評審)表”送交通訊鑒定(評審)組組長、副組長,綜合形成通訊鑒定(評審)意見,簽字後返回組織鑒定單位。

第二十四條  組織或主持鑒定(評審)單位應審查鑒定結論,并簽署具體的意見。中國航海學會對鑒定委員會提交的鑒定結論進行審核,審核的主要内容:

1.鑒定(評審)、評價内容是否完整、準确,符合規定;

2.鑒定(評審)、評價是否客觀、真實。

如發現鑒定(評審)結論不符合“鑒定(評審)辦法”有關規定的,應及時退回改正;如有缺項或未寫明“存在問題”和“改進意見”的,應退回重新鑒定(評審),并予補正;如發現有弄虛作假的,應立即退回,責成重新鑒定(評審)或給予相應的處理。

第二十五條  頒發證書:

1.成果完成單位按《科技成果鑒定證書》或《軟科學研究評審證書》要求,将專家通過的測試報告、鑒定(評審)意見等内容填入各欄後,送組織或主持鑒定(評審)單位審查、批準;

2.《科技成果鑒定證書》或《軟科學研究評審證書》由中國航海學會按年度統一編号,并填寫“鑒定(評審)批準日期;

3.《科技成果鑒定證書》或《軟科學研究評審證書》印制應符合規定的格式和要求,最多不超過10份(其中本團體留存2份);

4.本團體按鑒定(評審)會原件審核鑒定證書各欄内容無誤後,由本團體主管領導簽字,加蓋中國航海學會印章(或中國航海學會科技成果專用章)。鑒定證書生效的日期為本團體主管領導簽字日期。

第二十六條  科技成果鑒定(評審)的文件、材料,分别在組織鑒定單位和申請鑒定單位按科技檔案管理部門的規定歸檔,鑒定評價意見和鑒定委員簽字的原件存組織鑒定單位,複印件交申請鑒定單位填寫鑒定證書用。

第二十七條  涉及鑒定(評審)工作的所有費用支出由鑒定申請單位承擔。

 

第五章   法律責任

第二十八條  成果完成單位或者個人竊取他人的科技成果的,或者在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假,一經查實,組織鑒定單位應當中止鑒定。已經完成鑒定的,應當予以撤銷。已經給國家、社會造成損失的,建議由其所在單位或者上級主管機關給予單位或直接責任人員相應處分。

第二十九條  參加鑒定的有關人員,未經成果完成單位或者個人同意,擅自披露、使用或者向他人提供和轉讓被鑒定成果關鍵技術的,應當依據有關法規,追究其法律責任;給成果完成單位或者個人造成損失的,應當賠償損失。

第三十條  涉及國家秘密技術的,依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學技術保密的有關規定處理。

 

第六章  附 則

第三十一條  本辦法由本團體秘書處負責解釋。

第三十二條  本辦法已經2012年11月30日第七屆理事會第三次理事長辦公會議審議通過,自發文之日起生效,原《中國航海學會科技成果鑒定實施辦法(暫行)》同時廢止。

 

 

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